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前海新四板挂牌常见问题

 

一、挂牌常见问题

 

▶ 什么是企业挂牌?

企业挂牌是指符合前海股权交易中心挂牌条件的企业,申请在前海股权交易中心网站向投资者展示其企业信息,并由前海股权交易中心提供信息展示服务的行为。

 

▶ 前海股权交易中心与其他交易所有什么不同?

前海股权交易中心是一个在沪深交易所、商业银行之外的新型市场化融资交易平台,与主板市场、新三板市场相比,主要差异如下:

★企业融资成本低廉。

★“7*24”运作,无严格的时间限制。

★互动、对价。交易所市场强调时间优先、价格优先,场外市场是一个互动、对价的过程。

★客户定制。企业可以根据需要适时、灵活地筹措资金,不必像交易所一律批量发行。

★大量投资标本选择。前海目前达到1万家企业挂牌,提供给投资者比直接走企业更为灵活的选择。

★保护企业核心机密。不像交易所市场实行强制信息披露制度,企业信息只需对投资人定向披露。

★合作共赢。场外市场不关注交易,摒弃炒作,没有严格的一、二级市场划分,也没有严格的隔离墙制度,把市场构建成一个合作共赢的部落。

 

▶ 企业在前海股权交易中心挂牌应具备哪些条件?

在前海股权交易中心挂牌要求企业存续期满一年(有限责任制公司整体变更可连续计算)并满足下列标准之一:

1最近12个月的净利润累计不少于300万元。

2最近12个月的营业收入累计不少于2000万元;或最近24个月营业收入累计不少于2000万元,且增长率不少于30%。

3净资产不少于1000万元,且最近12个月的营业收入不少于500万元。

4最近12个月银行贷款达100万元以上或投资机构股权投资达100万元以上。

 

▶ 企业挂牌是否需要进行股份制改造?

前海股权交易中心不要求改变企业原有形态和存续方式。

 

▶ 有限责任公司和合伙企业是否可申请企业挂牌?

在中华人民共和国境内注册并合法存续的股份有限公司、有限责任公司及合伙企业等依法成立的企业法人或其他组织均可申请在前海股权交易中心挂牌。

 

▶ 企业自提交企业挂牌申请文件到实现挂牌展示,一般需要多久?

在企业挂牌申请文件符合前海股权交易中心规定的情况下,企业自提交企业挂牌申请文件到实现挂牌展示一般可在10个工作日内完成。

 

▶ 企业挂牌应提供哪些申请文件?

申请在前海股权交易中心进行网站挂牌展示的企业,应提供以下申请材料:

★《企业挂牌申请表》。           ★《企业基本信息表》。

★企业法人营业执照副本、组织机构代码证副本及税务登记证副本复印件。

★企业法定代表人授权委托书及受托经办人身份证明文件复印件。

★企业信息查询单。              ★法定代表人任职证明及其身份证明文件复印件。

★符合挂牌条件的有关证明文件。

★企业关于申请材料不存在虚假记载、误导性陈述的承诺函。

★《股东信息备案登记表》。      ★要求的其他材料

 

▶ 企业挂牌是否有行业限制?

无行业限制

 

▶ 企业挂牌后,是否有强制性信息披露要求?

无强制性信息披露要求。企业可自主决定有关信息是否通过前海股权交易中心网站公开展示。

 

▶ 企业挂牌展示,可展示企业哪些信息?

企业挂牌主要目的是通过前海股权交易中心平台全面、充分展示自身竞争优势和投资亮点,发掘投融资机会。企业可展示的信息包括但不限于公司基本信息、股东情 况、竞争优势、产品与服务、行业发展状况、管理团队、发展规划及融资需求等信息。 企业可结合自身情况决定展示内容的详尽程度,为充分展现企业投资价值,前海股权交易中心鼓励挂牌企业充分、全面、客观地展示信息。 除了填写文字内容之外,您还可以上传一段宣传企业介绍的视频,产品或服务相关的图片,资质荣誉证书,JPG、PDF等格式的图片信息。

 

▶ 企业挂牌后,对于企业申请新三板挂牌或IPO有什么影响?

企业挂牌对未来转交易所上市无阻隔。根据目前有关规定,在前海股权交易中心挂牌不影响企业申请新三板挂牌或IPO,挂牌企业申请新三板挂牌或IPO的,可自主决定是否终止在前海股权交易中心挂牌。

 

二、企业融资常见问题

 

▶ 前海股权交易中心为企业提供哪些融资方式?

前海股权交易中心结合企业融资需求,设计私募、定制化的融资产品。您的企业挂牌之后,我们可为企业提供短期融资、私募债发行、股权融资等多种融资方式。

 

▶ 前海股权交易中心对融资批次、数量是否有限制?

前海股权交易中心对挂牌企业无发行方式、批次、数量限制。在市场自治的原则下,企业根据自身经营状况及融资需求选择融资方式和融资金额。

 

▶ 前海股权交易中心股权投融资平台是什么样的平台?

前海股权交易中心股权投资平台是一个平等、透明、高效、安全,集企业投资价值展示、股权交易信息发布、估值定价及专业服务、投融资撮合为一体的综合性股权投融资平台。

 

▶ 股权投融资双方在平台上能做什么?

企业可以通过平台进行定向增资、股权非公开转让、发行可转债或者通过并购重组、股权质押融资等方式进行股权融资,投资方能在平台浏览/搜索标的公司的相关信息,最后通过平台完成交易。

 

▶ 企业申请通过股权转让平台融资,具体流程如何操作?

(1)    企业在股权转让平台提交股权融资需求。

(2)    由中心专业团队协助企业完成尽职调查、融资说明书编写及融资方案设计等工作。

(3)    通过平台在线发布企 业的股权融资信息。

          (4)通过线上发布、推介会或定向推荐等方式与投资者建立初步联系。

         (5)企业与投资者完成洽谈、尽职调查及签约交割手续。

 

▶ 企业通过股权转让平台进行融资,是否需要支付费用?

平台目前针对股权投融资信息发布是免费的,如涉及尽职调查等专业服务,才需要支付一定的专项服务费用。

 

▶ 中心为企业提供哪些股权投融资专业服务?

前 海股权交易中心为融资企业提供前期尽职调查、投资价值及竞争优势梳理、融资说明书或商业计划编写、估值及定价、投资者选择与初步接触、私募文件的发行、投 资者初步尽职调查、投资条款要约谈判、最终尽职调查、交易结构设计、法律文件准备和谈判直到最终的签约和交割等步骤。此外,提供企业股份制改造、企业股权 激励方案设计等专业服务。

 

▶ 企业进行股权融资是否需要改制为股份有限公司?

有限责任公司、股份有限公司及合伙企业等企业法人均可通过平台进行融资,不需要改制为股份有限公司。企业改制为股份有限公司有利于规范公司治理、提升市场形象并便于融资,企业计划进行企业股份制改造的,可由中心的专业团队协助完成。

 

▶ 企业进行股权融资后是否需要强制的信息披露标准?

企业通过平台进行股权融资无强制信息披露的要求,企业可根据自身情况,定期发布或者更新企业股权融资的相关信息。

 

▶ 中心通过哪些形式帮助企业快速找到股权投资者?

(1)    通过股权转让平台发布企业股权融资信息,将融资信息准确对接至全国范围内的不同类型投资者。

(2)    通过线下组织融资项目推介会,融资企业与投资者直接面对面接触。

(3)    向企业定向推荐合适的投资者,帮助融资企业建立与合适的投资者的联系。

 

▶ 平台如何保证股权转让过程中的资金安全?

前海股权交易中心为平台股权转让行为提供资金监管服务。

 

▶ 平台对认证机构的信誉评级规则是什么?

认证中介机构在本平台完成的股权转让交易,由双方进行互评,或者平台系统自动对投融资双方进行信誉评级。